申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于蒙娜丽莎集团股份有限公司公开发行可转换公司债券

(相关资料图)

             之保荐工作总结报告书

  申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保

荐人”）作为蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称“蒙娜丽莎”、“公司”）可转换

公司债券的保荐人，持续督导期间为2021年9月16日至2022年12月31日。蒙娜丽

莎于2023年3月30日披露《2022年年度报告》，根据《证券发行上市保荐业务管

理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律

监管指引第13号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1

号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规文件要求，申万宏源承销保荐现

出具保荐工作总结报告书，具体内容如下：

  一、保荐人及保荐代表人承诺

误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担

法律责任。

行的任何质询和调查。

办法》及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）按照《深圳证券交易所上市公司

自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定采取的监管措施。

  二、保荐人基本情况

    保荐人名称          申万宏源证券承销保荐有限责任公司

               新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成

     注册地址

                      国际大厦20楼2004室

    法定代表人                  张剑

    保荐代表人                盛培锋、孙奥

    联系电话               0755-33015698

 是否更换保荐人或其他情况               否

  三、上市公司的基本情况

    发行人名称           蒙娜丽莎集团股份有限公司

     证券代码                 002918

     注册资本              41,517.92万元

     注册地址          佛山市南海区西樵轻纺城工业园

     办公地址          佛山市南海区西樵轻纺城工业园

    法定代表人                  萧华

    实际控制人          萧华、霍荣铨、邓啟棠、张旗康

    董事会秘书                 张旗康

     联系电话              0757-81896639

   本次证券发行类型          公开发行可转换公司债券

   本次证券发行时间            2021年8月16日

   本次证券上市时间            2021年9月16日

   本次证券上市地点           深圳证券交易所

    年报披露时间             2023年3月30日

  四、保荐工作概述

  申万宏源承销保荐作为蒙娜丽莎可转换公司债券的保荐人，指定盛培锋、孙

奥两名保荐代表人负责持续督导工作。截至2022年12月31日，保荐人对蒙娜丽莎

可转换公司债券的持续督导期限已经届满。上述期间，保荐人及保荐代表人的主

要工作如下：

管理等各项内部控制制度并严格执行，提升规范运作水平。

法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求履

行信息披露义务，并对公司信息披露文件的内容与格式进行事前或事后审阅。

易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐

业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范

运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要

求》等相关规定以及公司制定的《蒙娜丽莎集团股份有限公司募集资金管理制度》

管理和使用募集资金，持续关注公司募集资金使用情况和募集资金投资项目进展

情况，对公司部分募投项目延期、以协定存款方式存放募集资金、使用部分闲置

自有资金进行委托理财等事项发表独立意见，与公司及时沟通并要求公司依法履

行信息披露义务。

规，切实履行各项承诺。

人、董事、监事、高级管理人员等进行培训。

报送持续督导工作的相关报告。

    五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

    保荐机构在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐机构处理

的情况。

    六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价

    在本保荐人持续督导期间，公司能够根据有关法律、法规和规范性文件的要

求规范运作，及时、准确地进行信息披露。对于持续督导期间的重要事项，公司

能够及时通知保荐人并与保荐人沟通，同时根据保荐人的要求及时提供相关文件

资料。公司能够积极配合保荐人及保荐代表人的现场检查、持续督导培训等相关

工作，为保荐人履行持续督导职责提供了必要的条件和便利，配合保荐工作情况

良好。

    七、对证券服务机构参与证券发行上市、持续督导相关工作情况的说明及评

价

    在本保荐人持续督导期间，公司聘请的证券服务机构能够根据监管机构、深

交所及相关法律法规的要求及时出具相关文件，提出专业意见。公司聘请的证券

服务机构均能勤勉尽职地履行各自的工作职责。

  八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

  在本保荐人持续督导期间，保荐人对公司在深圳证券交易所公告的信息披露

文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容、格式及履行的相

关程序进行了检查。

  保荐人认为，在持续督导期内，蒙娜丽莎的信息披露工作符合《证券发行

上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交

易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公

司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，确

保信息披露的真实性、准确性、完整性与及时性，不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏。

  九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见

  公司遵守了中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定及公

司募集资金管理制度，有效执行了募集资金三方监管协议，对募集资金进行了专

户存储和专项使用。

  截至本保荐总结报告书出具之日，发行人募集资金的存放与使用符合中国证

监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定。

  十、尚未完结的保荐事项

  截至2022年12月31日，公司公开发行可转换公司债券募集资金尚未使用完毕，

转股事项尚未完成。本保荐人将继续履行对公司剩余募集资金管理及使用情况、

可转换公司债券转股事项的持续督导责任。

  十一、中国证监会、证券交易所要求的其他事项

  公司不存在其他向中国证监会和深交所报告的事项。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于蒙娜丽莎集团股

份有限公司公开发行可转换公司债券之保荐工作总结报告书》之签字盖章页）

保荐代表人：____________________       ______________________

              盛培锋                        孙    奥

保荐人法定代表人：

                        张    剑

                                 申万宏源证券承销保荐有限责任公司

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